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索罗斯再度折兵香港 因裸卖空遭证监会罚款150万

寻求生产商:使结合时报网

香港证监会网站门侧法度迫使依法处决,显示音讯。,国际资金鳄鱼皮革基金公司Soros被T,终止150万元。。

香港证监会出,这是过来5年来第二次违背该基金的推理。。

索罗斯基金香港公司因“裸卖空”被港证监会处分 ▲▲▲

据香港证监会新闻稿,该处分是索罗斯基金监视(香港)养家费有限公司(SFM)形成的。 HK Management Limited)(略号SFM)在2015年头其监视的某只基金无抵押单据卖空港工中国长城计算机集团公司汽车()使结合。香港证监会据此下订单SFM。,终止150万元。。

特别情况是:

2015年8月28日,中国长城计算机集团公司汽车宣告发给酬金。,数额相当于当初发行的使结合的200%。,红股发行必然要在必然制约培养液。估计传送日期为2015年10月13日。。

香港证监会考察,基金的托管人在9月通告SFM的市倒退机关。,SFM因基金在前方持有些人808,中国长城计算机集团公司000股及配股权1,616,000股红股。

SFM的市有助于部在2015年9月30日于SFM的市体系内将该1,616,000股红股入帐,不外,红股并未被分段为限度局限账目。。算是,体系显示2,424,中国长城计算机集团公司有000股可供卖。,竟,它独自地808。,000股可供卖。。

基金的使就职结成董事经过是由于口误的通信显示的,2015年10月2日,它预告了2的销售量。,424,中国长城计算机集团公司下订单000股,该基金卖空1。,616,中国长城计算机集团公司000股。

香港证监会以为,SFM不但没相关性的买卖和卖红股的行业。、兢勤勉,仔细负责。,并没仔细、仔细地监视其每个职员。,没广大的无效的建立和测量图培养液。,确保适合卖空排成等级。

这是5年来第二次违背索罗斯基金香港公司。 ▲▲▲

就上述的不公平的比赛,SFM解说说。。

SFM说,SFM开价市倒退机关反省自己的事物公司的行动,理智R决定使结合设想有资历同时转手。万一养家费被决定,他们没资历同时转手ACC。,市倒退机关将把养家费限度局限在Accou.。

SFM解说说。,市倒退机关的构件没识透需要。,

推理分娩彩金/彩金的搜集期普通。,但以中国长城计算机集团公司汽车为例,股息日是2015年10月13日。,记载日期为2015年10月2今后11天。。

不外,香港证监会称,SFM的解说是不成接见的。。

率先,因,分娩2015年8月28日颁发的该公报及该基金的饲养员在2015年9月30日发送SFM的投邮已整整述明交收日期。

新闻记者使求助于2015年8月28日中国长城计算机集团公司汽车的公报被发现的人,当初宣告。,公司的总常备的将在2015年6月30日到达3。,042,423,000股是基数。,彩金分分配自己的事物未分配利润的隐名,每10股发行的使结合共发行10股新股票。,10股现为人民币(含税),同时以资金公积金(常备的溢价)向每个隐名每10股转增10股。

公报规则,直到2015年10月12日(周一)表示在册的公司每个H股隐名可获得上述的使结合彩金、现钞彩金和资金公积金发行的新股票。

二是因,SFM从2011年1月到2015年10月,先前处置了其他的三个酬金成绩。。上述的三种红股的交付日期超越3天,与SFM的声称(即支付红股/股息养家费的交收时代普通是纪录日期后3日)不服从。

再一次,香港证监会也索引,这是SFM5达到目标第二次违背。。

香港证监会,竟,SFM在2010遭受了同类的的卖空事情。,目前的的门侧工夫是2015。,两遍变乱间隔工夫不到5年。。

在2010同类的的卖空市中,SFM在交收日期预先阻止卖空了另一发行人的红股。SFM向香港证监会许诺。,它已培养液顺序,以戒同类的的事情在到达。,香港证监会提示他们采用,以确保片面服从关系卖空的规则。

香港《使结合及其早熟的条例》第170(1)条制止“无抵押单据”或“无保证”的卖空参加战役。上述的规则规则,在认可使结合市场或许经过使结合卖使结合的,除非他卖使结合。,有权同时实际的但无保留地。,为了将这种使结合让给其买卖规定。,或许他信任并有有理的说辞信任他有为了一节疾病。,要不然,这是刑事罪。。

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